国产蜜臀AV在线一区尤物_久久精品国产亚洲av麻豆甜_成人免费午夜无码视频在线播放_狠狠色噜噜狠狠狠888米奇视频

全國 [城市選擇] [會員登錄] [講師注冊] [機構注冊] [助教注冊]  
中國企業培訓講師
《內控合規與信貸案件防范》
2023-11-28 16:17:01
 
講師：王敏求 瀏覽(lan)次數：3019

課程描述(shu)INTRODUCTION

· 大客戶經理· 高層管理者· 中層領導

培訓講師：王敏求    課程價格：￥元/人    培訓天數：1天(tian)   

日程安排SCHEDULE



課程大(da)綱Syllabus

內控合規與信貸防范課程
 
課程對象：商業銀行客戶經理。
 
課程大綱/要點：
一、內控合規與銀行案件
1、內控合規管理建設年活動沿革與工作要求。
2、信貸業務監管處罰重點分析（2017-2021年）。
1) 貸款資金用途不合規。
2) 票據貿易背景不真實。
3) 統一授信不規范。
4) 客戶經理不當行為。
3、銀行案件與危害。
1) 銀行案件定義與內涵。
2) 銀行信貸類案件特點。
3) 銀行案件危害及后果。
4) 銀行案件趨勢。
 
二、違法違規典型案例與適用罪名
1、收受客戶好處。
1) 典型案例：銀行員工收受客戶賄賂案；
2) 非公受賄罪解析。
3) 客戶關系處理與受賄風險防范。
2、參與民間融資、非法集資。
1) 典型案例：某銀行客戶經理集資詐騙案；
2) 集資詐騙罪解析。
3) 非法集資防范要點。
3、違法發放貸款。
1) 典型案例：支行副行長違規對外擔保、指使下屬違法發放貸款案；
2) 違法發放貸款罪解析。
3) 授信盡職要點。
4、盜取/挪用客戶資金。
1) 典型案例：某行柜員挪用客戶資金案。
2) 挪用資金罪解析。
3) 挪用資金防范要點。
5、偽造、變造金融票證。
1) 典型案例：某行柜員偽造客戶存單案。
2) 偽造、變造金融票證罪解析。
3) 偽造、變造金融票證防范要點。
6、非法獲取公民個人信息。
1) 典型案例：某行客戶經理勾結盜取客戶信息案
2) 侵犯公民個人信息罪解析。
3) 信息保密與信息安全風險防范。
7、深陷賭博惡習。
1) 典型案例：某行客戶經理深陷賭博騙取貸款案。
2) 貸款詐騙罪解析。
3) 如何正確看待賭博行為。
8、違規代辦代保管。
1) 典型案例：某行違規代辦業務暴雷。
2) 違規代辦代保管潛在的刑事風險。
3) 代辦代保管防范要點。
 
三、操作法律風險防范
1、客戶資料審核不嚴。
1) 識別與防范假公司。
2) 識別與防范假公章。
3) 識別與防范假報表。
4) 識別與防范假合同
2、客戶真實意愿核查不嚴。
1) 識別和防范假保證。
2) 識別和防范假抵押。
3、貿易背景真實性審核不嚴。
4、客戶關聯信息調查不全。
 
四、強化職業道德教育
1、合規的定義和性質。
2、合規價值與意義（合規創造價值）。
3、異常行為識別與防范。
1) 重點異常行為表現。
①　4類“積極型”異常行為。
②　8類“消極型”異常行為。
2) 異常行為預警信號。
3) 如何恰當處理與客戶的關系。
4、強化職業道德意識。
 
內控合規與信貸防范課程

轉載：//bamboo-vinegar.cn/gkk_detail/295888.html

已開課時間Have start time

上一篇：營銷戰略和策略課程-營銷組合策略培訓 下一篇：柜面與賬戶風險防范課程-銀行柜面業務風險培訓

在線報名Online registration

    參(can)加課程：《內控合規與信貸案件防范》

    單(dan)位名(ming)稱：

  • 參(can)加日期：
  • 聯系人：
  • 手機號(hao)碼：
  • 座機電話：
  • QQ或微信：
  • 參加人數：
  • 開票信(xin)息：
  • 輸入驗證：  看不清楚？點擊驗證碼刷新
付款信息：
開戶名：上海投智企業管理咨詢有限公司
開戶行：中國銀行股份有限公司上海市長壽支行
帳號：454 665 731 584
王敏求
[僅限會員]