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合規內控風控培訓

【課程背景】
在當今復雜多變的商業環境中，企業面臨著來自內外部的諸多挑戰。從外部來看，市場競爭日益激烈，法規政策不斷更新，行業變革迅速；內部則面臨著管理流程的優化、員工行為的規范以及資源的有效配置等問題。準確識別、評估和應對企業的風險，確保內部控制的有效性，是保障企業財務信息真實可靠、資產安全完整以及經營活動合法合規的關鍵。有效的經營合規管理能夠合理保證企業經營管理合法合規、資產安全、財務報告及相關信息真實完整，提高經營效率和效果，促進企業實現發展戰略。古語云“上醫治未病”，企業內控風控與合規管理是企業管理的重要組成部分，貫穿于企業決策和經營管理的各個環節，本課程將深入剖析企業合規內控風控融合與體系建構的理論與實踐，結合大量實際案例，幫助學員掌握企業合規內控風控融合與體系建構的核心知識和技能，為企業風控內控合規管理工作的開展提供有力支持。
本課程設計者與講授者李皖(wan)彰老師同時具備(bei)法(fa)學、經(jing)濟學、商科(ke)的(de)(de)知識體系和海外(wai)訪學經(jing)歷，16年管(guan)理(li)(li)(li)咨詢(xun)(xun)與經(jing)營管(guan)理(li)(li)(li)實(shi)(shi)踐(jian)，服(fu)務過(guo)多家世(shi)界500強企(qi)(qi)業(ye)，了解國內企(qi)(qi)業(ye)的(de)(de)發展階段(duan)與實(shi)(shi)際需求，作為(wei)本屆(jie)北(bei)京市(shi)黨外(wai)高級知識分子聯(lian)誼會理(li)(li)(li)事，北(bei)京市(shi)無黨派(pai)代表人(ren)士，李老師用豐富的(de)(de)管(guan)理(li)(li)(li)咨詢(xun)(xun)與法(fa)律服(fu)務實(shi)(shi)踐(jian)賦予理(li)(li)(li)論知識生命力，擺脫法(fa)律的(de)(de)枯燥難弄，讓學員聽得進，用得到，入腦也(ye)入心。

【課程收益】
提升學員對基本法律法規與新修法律法規的認知
提升學員合法合規內控風控的理念與認知
增強學員合規內控風控體系融合建構方法的實操落地能力
增強學員守(shou)法用法的自(zi)覺(jue)性，增強認識，嚴守(shou)邊界(jie)、防范風險(xian)

【課程特色】
結合新形勢、新常態、新問題，實時更新、靈活實用
以*法律法規、司法解釋、司法裁判權威案例與實踐為依托
深入剖析法條(tiao)及其背后的法律機理(li)，實現理(li)論(lun)與(yu)實踐緊密(mi)結(jie)合

【課程對象】
所屬單(dan)位經營管理干部、法(fa)務部門、合規部門

【課程大綱】
一、問題是時代的聲音：大合規時代的合格答卷人
1、時代背景：全方位推進的法治建設
法律：秩序與代價
風險與風險管理
內部控制與合規
2、企業依法合規經營方能行穩致遠
內控合規體系構建是企業層面“法治化”建設的顯著標志
3、制度體系是內控合規管理的外在表現
內控合規管理的前提是需要“有法可依”“有規可循”
內控合規中的“制度”包括哪些內容？
小結：期許(xu)和實(shi)現一個高質量發(fa)展的未來

二、內控體系建設和運行實務
1、內控體系建設的意義與發展趨勢
內控體系與企業戰略目標的關系
全球與國內內控實踐的發展動態
風控、內控、合規三合一架構概述
2、內控體系設計的基本原則與步驟
內控體系設計的核心原則（全面性、動態性、適應性）
關鍵要素解析：控制環境、風險評估、控制活動、信息與溝通、監督
內控體系設計的分步實施方案
【案例分(fen)析】如何通(tong)過內控改(gai)進應(ying)對監(jian)管檢查

三、風險管理體系的建設及運行實務
1、風險管理的基礎與重要性
風險的定義與類別
風險管理的終局思維與誤區
風險管理與內部控制的關系
2、風險管理框架與流程
風險識別與評估方法（SWOT分析、情景分析等）
風險控制與應對策略
風險監控與反饋機制
【案(an)例分析】如何優化(hua)風險管理組織架構

四、風險管理體系與內控的融合方法及案例
1、一體化管理的必要性
內控、風險、合規管理的協同作用
一體化管理的價值與挑戰
2、一體化管理的實施方案
整合管理框架與單一管理體系
統一風險維度，形成一體化風險清單
綜合風險管控機制設計：職責三道線
【案例分(fen)析】如(ru)何通(tong)過一體化管理提升企(qi)業(ye)風險管理能力

五、合規體系建設及融合內控風控的路徑
1、如何抓，怎么保：著力抓好“五個關鍵”，確保“五個到位”
關鍵人物：首席合規官
關鍵環節：合規審查
關鍵領域：“三張清單”（什么是“三張清單”）
關鍵舉措：風險排查
關鍵任務：強化子企業合規
2、《辦法》聚焦五大變化，如何落實？
明確合規管理相關主體職責
建立健全合規管理制度體系
全面規范合規管理流程
積極培育合規文化
加快推進合規管理信息化建設
從征求意見到定稿呈現的“十大亮點”
3、企業合規體系構建與落地
企業目前合規管理“空心化”、“盲目化”問題
合規管理體系的有效落地機制
【工具】循環式品質管理流程（PDCA）
合規管理體系有效落地的表現
4、如何搭建企業內控合規管理組織系統
建系統：建立完善內控合規管理組織的必然要求
學先進：知名企業如何搭建內控合規管理組織
回顧過往：當前內控合規管理組織的常見問題
展望未來：搭建內控合規管理組織的整體思路
5、內控合規文化建設三個階段：服從、認同、內化且作為行動指導
內控合規文化的內涵及作用
內控合規文化的特點
在內控合規文(wen)化(hua)的建設、維護及推廣

六、合規體系建設及融合內控風控與新公司法實施
1、新《公司法》優化公司治理
“公司治理”和“公司管理”
新時代的企業家精神
堅持黨對國有企業的領導
公司的有限責任與“刺破公司面紗”
維護公司資本充實的責任
2、董事選任與離任過程中的“避雷”要點
3、如何作出合法有效的董事會決議
4、公司變更法定代表(biao)人(ren)的難(nan)題解決與合規(gui)建議

七、企業經營風險內控合規與實務策略
1、合同管理風險內控合規與操作實務
合同簽訂前的資信審查與風險防范工
合同簽訂過程中的審查與反饋
合同簽署后的履行管理
2、招投標管理風險內控合規與操作實務
常見的合規風險：規避招標、委托人缺乏資質、文件錯漏、明招暗定、合謀串標
有效的應對策略
合規管理與招投標合規
3、商業伙伴風險內控合規與操作實務
商業合作伙伴合規風險識別與評估
合作伙伴“異常”行為
商業合作伙伴合規風險持續管理
4、廣告宣傳風險內控合規與操作實務
虛假宣傳帶來的合規風險
企業宣傳的底線與邊界
商業倫理的合規(gui)價值(zhi)及策略

八、企業高管風險內控合規
1、如何界定《公司法》意義上的“高管”
總經理助理是否屬于公司高管
銷售總監是否屬于公司高管
部門經理是否屬于公司高管
分公司負責人是否屬于公司高管
2、如何認定公司高管是否勤勉盡責
3、董事履職的合規風險與責任承擔
司法案例中的董事履職風險
公司高管違反同業禁止義務的預防與應對

九、從法律風險管理到合規內控風控融合
1、VUCA時代風險管理發展趨勢：合規內控風控融合
全球商業發展趨勢
法治理念深入人心，獲得尊敬和商譽口碑
2、一家具有完善合規體系的企業更具有基業長青的生命力
課程重點與要點回顧
功在平時，化危為機
知識點回顧與展望
當今(jin)世界，法治(zhi)化程(cheng)度已成為各國現代文明程(cheng)度的(de)重(zhong)要指標。對于企(qi)(qi)(qi)業來說，合(he)(he)規內控風控融合(he)(he)則(ze)是(shi)企(qi)(qi)(qi)業層面“法治(zhi)化”建設的(de)顯著(zhu)標志。在當今(jin)的(de)時代背景(jing)下，符合(he)(he)國家(jia)、社(she)會和人民全(quan)方(fang)位要求(qiu)的(de)高(gao)水平內控合(he)(he)規風險(xian)管理(li)，不(bu)僅可以助推(tui)一(yi)(yi)個企(qi)(qi)(qi)業成為一(yi)(yi)個及格甚至優秀的(de)“時代答卷人”，而且更值得期許和實現一(yi)(yi)個高(gao)質量發展的(de)未來。

合規內控風控培訓