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企業合規管理課程培訓

課程背景：
隨著全球化和市場競爭的日益激烈，企業面臨著前所未有的合規挑戰。合規風險不僅關乎企業的法律安全，更直接影響到企業的聲譽、市場競爭力和可持續發展能力。
近年來，國內外一系列重大合規事件頻發，從數據泄露、反腐敗合規到環境保護，無一不警醒著企業必須高度重視合規管理。同時，隨著法律法規的不斷完善和監管力度的加強，企業合規管理已從過去的被動應對轉變為如今的主動布局，成為企業治理的重要組成部分。
 在此背景下，本課程應運而生，旨在為企業高管及合規專業人士提供一套全面、系統、實用的合規管理知識體系。通過深入剖析合規風險產生的原因、識別方法，探討合規管理體系的構建與運行，以及優化合規管理流程，幫助企業建立科學、高效的合規管理機制，有效防控合規風險，提升企業整體治理水平，為企業的穩健發展提供堅實保障。

課程收益：
1、掌握合規風險識別與評估的核心技能
2、構建全面合規管理體系
3、優化合規管理流程，提升管理效率
4、增強企業合規文化建設
5、提升個人及團隊合規管理能力
6、促進企業可持續發展

課程對象：公司市場、技術、財務、法務、人事等各層級領導、各部門管理人員

課程大綱
第一講：合規風險產生的原因與識別方法
一、權力產生的風險
1、企業履職中的權力風險剖析
2、權力、時機、不良動機的疊加效應
二、崗位與流程產生的風險
1、人員素質與崗位匹配度
案例：“*口抬高一厘米”的倫理困境
2、工作流程的嚴肅性
1）高壓線遷移悲劇：人為疏忽的代價
2）租賃合同陷阱：“金蠶脫殼”背后的陰謀
三、亂作為與不作為產生的風險
1、亂作為的風險警示
案例分析：受賄案件深度剖析：權力濫用的底層邏輯
2、不作為的嚴重后果
案例分析：渤海二號沉船事件：忽視安全的代價
案例分析：英國石油公司鉆井平臺爆炸：監管缺失的慘痛教訓
四、規則變化產生的風險
1、社會主義市場經濟法律體系的演進
2、農業銀行土地融資的法律挑戰
3、居住權與用益物權的沖突與協調
4、保證期間與保證方式變化的風險應對
五、認知偏差產生的風險
1、住宅用地與非住宅用地的權利邊界
2、居民炒房與開發商囤地的法律迷思
3、小產權房的合法性困境
4、畫家村判決的奇葩與法理深度
六、合規風險識別方法
1、八項權力識別法：精準定位風險源
2、流程圖識別法：直觀展現風險路徑
3、決策樹識別法：邏輯分析風險決策點
4、風險等級評估法：科學量化風險程度
5、案例分析法：以史為鑒，規避同類風險
6、關鍵崗位訪談法：深入了解一線風險
7、風險識別實操案例三則：實戰演練，提升識別能力
8、大數據助力風險識別：科技賦能，精準預警

第二講：合規建設的認知與保障措施
一、合規建設與企業成敗
——決策風險：企業*的隱憂
案例分析：魅族與高通：合作背后的合規考量
案例分析：柯達破產：合規缺失的警鐘
案例分析：可口可樂的常青之道：合規文化的力量
二、合規建設的“度”與“面”
1、摒棄“紙面合規”：追求實效而非形式
2、“事事留痕”的辯證思考：平衡效率與合規
三、把握合規工作的“度”
1、風險承受能力評估：以人民出版社為例
2、合規資源優化配置：量入為出，精準施策
3、效益與成本的平衡：超市防盜方案的啟示
4、合規流程難易度的考量：簡化流程，提升效率
四、合規建設的重點與難點
1、業務導向的合規建設：以上海“樓脆脆”為例
2、標準制定需靈活多樣：西門子商業賄賂案的啟示
五、合規落地實施策略
1、明確責任主體：確保合規任務有人擔
2、數字手段賦能合規：科技提升管理效能
六、合規建設的基本物質條件
1、《*企業合規管理辦法》解讀
2、人財物配比與合規不起訴制度：上海寶山區檢察院的實踐
3、第三方評估機制試點：探索外部監督新模式
4、企業合規師能力模型：打造專業合規團隊

第三講：合規管理機構建設及職責
一、合規機構設置總圖
——合規架構藍圖：構建全面、高效的合規管理體系
二、黨委（黨組）在合規管理中的領導作用
1、領航合規航向：確保合規管理與黨的路線方針政策同頻共振
2、四個符合：全面遵循法律法規、發展戰略、行業規范
3、兩個指標：將合規管理納入績效考核，強化激勵約束
4、兩件大事：重視合規文化建設與風險管理
5、三重一大：在重大決策中強化合規審查
案例分享：“紅色引擎”驅動合規——某國企的創新實踐
三、董事會的合規職責
——戰略合規舵手：董事會在合規管理中的戰略引領與決策支持
案例：“合規領航，穩健前行”——某上市公司董事會合規決策案例分析
四、經營層的合規職責
——執行合規先鋒：經營層在合規管理中的執行與推進作用
案例：“合規執行，效益雙收”——某企業經營層合規管理成效顯著
五、企業主要負責人合規職責
——合規第一責任人：企業主要負責人在合規管理中的領導責任與示范作用
案例：“一把手”的合規擔當——某企業CEO合規領導實踐
六、合規委員會職責
——合規智囊團：合規委員會在合規管理中的咨詢、審議與監督作用
案例：“智囊驅動，合規前行”——某企業合規委員會高效運作案例
七、首席合規官職責
——合規守護神：首席合規官在合規管理中的領導、協調與監督職責
案例：“合規衛士，守護企業”——企業首席合規官履職紀實
八、業務及職能部門合規職責
——業務合規先鋒隊：業務及職能部門在各自領域內的合規管理責任
案例：“業務合規，雙贏發展”——某企業銷售部門合規管理實踐
九、合規管理部門職責
——合規中樞站：合規管理部門在合規管理中的組織協調、監督評估與咨詢服務職責
案例：“合規中樞，高效運轉”——某企業合規管理部門工作亮點
十、企業監督機構職責
——合規監督哨兵：企業監督在合規管理中的監督、檢查與問責作用
 案例：“監督哨兵，護航合規”——某企業內部審計部門合規監督案例

第四講：建立合規管理基本制度
一、合規管理體系的四大支柱
1、合規章程：合規管理的根本大法
2、合規政策與員工手冊：指導員工行為的指南針
3、合規組織體系：確保合規管理有序運行的組織保障
4、合規流程：規范操作，防范風險
二、編制符合本企業實際的合規章程
1、合規章程的要點與基本結構
2、合規章程示例：西門子合規章程、招商局合規章程
3、合規章程的撰寫——文面及語言風格
三、編撰合規政策與員工手冊
1、合規政策與員工手冊的功能區分
2、員工手冊的要點與基本結構
3、員工手冊示例：中興通訊反賄賂合規手冊
4、開展員工合規培訓工作

第五講：合規運行的流程管理
一、合規運行流程的設計原則
——強調科學性、實用性、可操作性
二、合規運行流程設計的思維路徑
——從風險識別到應對的全鏈條設計
三、重大決策的合規流程要點
——某集團的LNG項目與2億元損失
四、合規運行流程的職責分工
——天津濱海新區8?12爆炸事故
五、事前預防流程
——《WK合作協議書》的走麥城
六、事中識別流程
——某工程公司的不安抗辯權
——情勢變更與合同價格調整
七、事后合規管理流程
——內部調查、懲戒、合規完善
八、如何暢行合規流程
1、產品質量治理的秘訣：以合規促品質提升
2、合同的“移花接木”：揭示合同變更中的合規風險與防范策略

企業合規管理課程培訓